国家标准计划《合规管理体系 要求及使用指南》由 424-cnis（中国标准化研究院）归口 ，主管部门为市场监管总局。

主要起草单位 中国标准化研究院 。

本标准等同采用ISO国际标准：ISO/FDIS 37301:2021。

采标中文名称:合规管理体系 要求及使用指南。

合规创造价值已成为全球企业发展的共识，并逐步被越来越多国家的相关政府部门所接受，我国相关部委的规章文件中也有具体论述。

企业合规已成为企业软实力的重要体现，这是国家法律法规层面的要求，更是企业自身发展的内在需要。

此外，我国企业在践行“走出去”、“一带一路”倡议的过程中，因为缺乏基本的合规意识而触犯当地法律、政策或规范，遭受经济制裁或巨额罚款，甚至是面临刑事调查和处罚的案件屡见不鲜；因为企业合规管理不利或合规体系不完善而出现内部腐败、舞弊、欺诈等行为，导致企业正常经营受限或遭受经济损失的情况时有发生，因此我国企业要想角逐于国际市场，避免在竞争开始前即被淘汰或被设置障碍，建立健全合规管理体系，从快速、创新发展转型为诚信合规发展已迫在眉睫。

该标准编制的主要目的是为了保证合规管理体系的可用性，即保证组织建立的合规管理体系有效并正常运行，能够为组织的合规管理发挥作用。

进而，为组织进行贸易与交流提供便利，提高组织运营及组织间合作的效率。

该标准将规定组织建立、制定、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系应满足的要求，可以作为组织符合合规管理体系要求认证的依据，同时，该标准还将在附录中给出组织如何使用该标准及组织建立和维护合规管理体系的推荐做法。

该项标准的制定将对我国合规管理工作的推进与落实具有重要意义。

于企业，合规管理体系要求及使用指南标准将为企业提升合规竞争力、落实企业主体责任提供有效途径 建立有效的合规管理体系不仅可以帮助企业提升管理能力和效率，节省管理成本，创造良好信誉和形象，还能够为企业带来更多的商业机会和业务，增强商业稳定性和持续性。

企业无论在国内发展还是于海外开拓市场，进行投资与经营，建立有效的合规管理体系，是企业提升合规竞争力的正向体现，是企业行稳致远的关键。

该标准给出了组织建立、制定、实施、评价、维护和改进合规管理体系的要求及通用做法，为组织建立有效的合规管理体系提供了技术规则，企业依此建立和维护有效的合规管理体系，进而提升合规竞争力。

标准强调企业从内部将法律法规要求、自愿性承诺以及投诉举报所反映的问题，细化分解为企业需要履行的合规义务，进而通过组织管理架构的设置、职责分工、人员培训、合规措施建立、成文制度建立等，将合规义务与企业内部的程序、流程关联起来，并通过审计、内控、举报等方式反馈、监视、控制不履行合规义务的行为，进而制定、修改、实施合规措施，确保持续合规，从合规管理能力上寻找弥补缺陷的技术依据。

因此，标准的制定与实施将改变企业履行法律法规要求、自愿性承诺的方式，为企业主动落实主体责任提供重要路径。

于政府，合规管理体系要求及使用指南标准是支撑合规管理指引落地的重要技术手段 2018年11月，国务院国资委正式颁布了《中央企业合规管理指引（试行）》，全面加强中央企业的合规管理，要求中央企业加快建立健全合规管理体系，并在合规管理的职责、重点、运行以及保障等方面作出了规定。

2018年12月，国家发改委联合七部委发布《企业境外经营合规管理指引》，明确“合规是企业走出去行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面”。

该标准对如何建立和维护有效的合规管理体系提出了具体要求，明确了构建和维护有效的合规管理体系的通用做法，为指导和规范企业合规管理体系建设活动提供技术支撑，是支撑两大指引落地的重要技术手段。

于国家，合规管理体系要求及使用指南标准是构建公平竞争市场环境的重要抓手 《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》强调建设高标准市场体系，健全市场体系基础制度，坚持平等准入、公正监管、开放有序、诚信守法，形成高效规范、公平竞争的国内统一市场。

企业的合规管理体系建设应贯穿企业的决策层、管理层及基层员工，只有形成全员合规、自主合规的文化氛围，才能支撑一个企业的基业长青。

标准对如何进行合规培训、合规沟通、合规举报及改进合规管理体系提出了具体要求，标准的实施能够确保将合规理念深入每一位员工心中，在进行每一项决策或行动时，首先意识到该事项是否合规。

若每个企业员工都有这样的意识，企业的生产经营相关的各个环节才能合规，避免不必要的经济或声誉损失。

标准为推动形成诚信合规的企业文化提供技术规则，也成为构建公平竞争市场环境的重要抓手。

本标准将对组织建立、制定、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系提供要求和使用指南。 标准适用于：各种类型的组织建立、制定、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系应满足的要求，可作为组织符合合规管理体系要求认证的依据。标准中规定的组织可以是公有、私有或非盈利性的，对于组织是何种类型、是何规模和组织所开展活动的性质均无限制。 标准的主要技术内容包括：规定了各种类型的组织建立、制定、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系应满足的要求，并给出了组织如何使用该标准及组织建立和维护合规管理体系的推荐做法。 标准修订的理由： 1.自GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》发布以来，标准在全国各行业领域和各种规模的组织中得到了广泛应用。然而，标准在实施过程中遇到的一些问题，比如GB/T 35770作为指南类管理体系标准，仅提供建立和维护合规管理体系的推荐做法，不能作为认证的依据，无法满足相关企业的认证需求；合规如何与现有企业中的纪检监察、风控、内控、法务、审计的职能融合以及如何与企业已建立的其他管理体系融合等涉及合规管理体系真正落地的一些实质性问题都亟待解决。 2.ISO/TC 309/WG4国际标准化组织机构治理技术委员会合规管理体系工作组正在制定ISO 37301《合规管理体系 要求技术使用指南》（ISO 19600《合规管理体系 指南》的修订版）国际标准，目前已完成了FDIS稿，标准预计2021年3月份发布。 为了满足本国各类组织发展的实际需要及与国际标准保持同步，修订该标准。 与GB/T 35770—2017《合规管理体系 指南》相比，标准的主要技术变化如下： 1.拟修订的GB/T 3577*—202*/ ISO/FDIS 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》标准，作为管理体系的要求标准，可作为合规管理体系认证的依据。 2.除标准名称修改外，从文件结构和主要内容来看，GB/T 35770—2017仅包含正文，标准提供了各类组织建立、制定、实施、评估、维护和改进合规管理体系的指导。GB/T 3577*—202*/ ISO/FDIS 37301:2021的文件结构为正文和附录，正文规定了各类组织建立、制定、实施、评估、维护和改进合规管理体系的要求，附录则提供了如何使用该标准及各类组织建立、制定、实施、评估、维护和改进合规管理体系的指导和建议。 3.拟修订的GB/T 3577*—202*/ ISO/FDIS 37301:2021增加了四部分内容： ——对员工的雇佣过程提出了具体要求，规定组织应考虑员工招聘带来的合规风险，并按要求组织在招聘、转岗或晋升前对相关人员实施尽职调查； ——对相关方提出合规疑虑的过程提出了具体要求，要求组织应建立、实施并维护合规疑虑上报的程序，鼓励并支持员工能善意的报告疑似或实际违反合规方针和合规义务的情况； ——给出了合规调查程序的要求，规定组织应建立、实施和维护相关的程序，对疑似或实际违反合规义务的情况进行评估、调查； ——对与合规管理体系有关的变化规定了相关的管理要求，即当组织确定了合规管理体系有改变的需求时，相关的改变应以有计划的方式开展。