国家标准计划《合规管理体系 要求及使用指南》由 424-cnis（中国标准化研究院）归口 ，主管部门为市场监管总局。

主要起草单位 中国标准化研究院 。

本标准等同采用ISO国际标准：ISO/FDIS 37301:2021。

采标中文名称:合规管理体系 要求及使用指南。

本标准将对组织建立、制定、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系提供要求和使用指南。 标准适用于：各种类型的组织建立、制定、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系应满足的要求，可作为组织符合合规管理体系要求认证的依据。标准中规定的组织可以是公有、私有或非盈利性的，对于组织是何种类型、是何规模和组织所开展活动的性质均无限制。 标准的主要技术内容包括：规定了各种类型的组织建立、制定、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系应满足的要求，并给出了组织如何使用该标准及组织建立和维护合规管理体系的推荐做法。 标准修订的理由： 1.自GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》发布以来，标准在全国各行业领域和各种规模的组织中得到了广泛应用。然而，标准在实施过程中遇到的一些问题，比如GB/T 35770作为指南类管理体系标准，仅提供建立和维护合规管理体系的推荐做法，不能作为认证的依据，无法满足相关企业的认证需求；合规如何与现有企业中的纪检监察、风控、内控、法务、审计的职能融合以及如何与企业已建立的其他管理体系融合等涉及合规管理体系真正落地的一些实质性问题都亟待解决。 2.ISO/TC 309/WG4国际标准化组织机构治理技术委员会合规管理体系工作组正在制定ISO 37301《合规管理体系 要求技术使用指南》（ISO 19600《合规管理体系 指南》的修订版）国际标准，目前已完成了FDIS稿，标准预计2021年3月份发布。 为了满足本国各类组织发展的实际需要及与国际标准保持同步，修订该标准。 与GB/T 35770—2017《合规管理体系 指南》相比，标准的主要技术变化如下： 1.拟修订的GB/T 3577*—202*/ ISO/FDIS 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》标准，作为管理体系的要求标准，可作为合规管理体系认证的依据。 2.除标准名称修改外，从文件结构和主要内容来看，GB/T 35770—2017仅包含正文，标准提供了各类组织建立、制定、实施、评估、维护和改进合规管理体系的指导。GB/T 3577*—202*/ ISO/FDIS 37301:2021的文件结构为正文和附录，正文规定了各类组织建立、制定、实施、评估、维护和改进合规管理体系的要求，附录则提供了如何使用该标准及各类组织建立、制定、实施、评估、维护和改进合规管理体系的指导和建议。 3.拟修订的GB/T 3577*—202*/ ISO/FDIS 37301:2021增加了四部分内容： ——对员工的雇佣过程提出了具体要求，规定组织应考虑员工招聘带来的合规风险，并按要求组织在招聘、转岗或晋升前对相关人员实施尽职调查； ——对相关方提出合规疑虑的过程提出了具体要求，要求组织应建立、实施并维护合规疑虑上报的程序，鼓励并支持员工能善意的报告疑似或实际违反合规方针和合规义务的情况； ——给出了合规调查程序的要求，规定组织应建立、实施和维护相关的程序，对疑似或实际违反合规义务的情况进行评估、调查； ——对与合规管理体系有关的变化规定了相关的管理要求，即当组织确定了合规管理体系有改变的需求时，相关的改变应以有计划的方式开展。