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国家标准计划《证券投资基金编码规范》由 TC180(全国金融标准化技术委员会)归口,TC180SC4(全国金融标准化技术委员会证券分会)执行 ,主管部门为中国人民银行

主要起草单位 证监会基金监管部中国证监会信息中心中国证券业协会中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深证证券交易所中国银河证券中信证券中国工商银行中国银行信诚基金华夏基金华安基金嘉实基金工银瑞信基金南方基金博时基金北京济安金科技有限公司

目录

基础信息

计划号
20173922-T-320
制修订
制定
项目周期
12个月
下达日期
2018-01-09
公示开始日期
2017-10-19
公示截止日期
2017-11-02
标准类别
基础
国际标准分类号
03.060
03 社会学、服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输
03.060 金融、银行、货币体系、保险
归口单位
全国金融标准化技术委员会
执行单位
全国金融标准化技术委员会证券分会
主管部门
中国人民银行

起草单位

目的意义

近年来,证券投资基金蓬勃发展,基金业务相关机构大量增加,证券投资基金产品编码已经不能满足基金行业发展的需求。

首先,当前证券投资基金产品编码规则为:产品编码为六位数字,前两位为数字编码的TA代码(基金管理公司自建TA代码为两位流水号,15、16、18为深交所基金,50、51、52为上交所基金);后四位为产品流水号。

基金产品编码与注册登记机构TA代码挂钩,产品代码面临号段资源枯竭的问题。

其次,证券投资基金产品代码分配由不同机构自行掌控,沪深交易所、基金公司以及银行、证券公司理财产品使用的代码之间存在冲突的可能;各机构一只基金占用多个代码、产品募集失败占用大量废码等问题进一步加剧了编码资源的使用矛盾。

综上所述,制定《证券投资基金编码规范》标准,规范行业内基金产品代码的分配和使用的需求,刻不容缓,迫在眉睫。

范围和主要技术内容

《编码规范》规定了证券投资基金产品的编码标准和分配规则,共包括“范围”、“规范性引用文件”、 “术语和定义”、“编码规范”和“注册管理机构”等五章组成。主要包括以下内容:明确了证券投资基金产品编码的有关术语和概念;提出了证券投资基金产品的编码和分配原则;明确了证券投资基金产品编码的注册管理机构及其相关职责。 在《编码规范》的制定过程中,根据面临的难点提出了适当的解决方案。主要包括以下内容: 目前注册登记编码已经不够使用,因此必须使用字母,使得编码空间从100个扩充至1296个。由此带来的影响是基金产品编码方式必须要从目前关联注册登记编码的机制改为和注册登记编码脱钩的机制。

国家级科研专项支撑

(201210275)2012年度质检公益性行业科研专项标准化项目《中国基金业关键数据标准及验证平台研究》

行地标转化

JR/T 0085-2012《证券投资基金编码规范》