国家标准计划《合规管理体系 能力管理指南》由 TC600（全国机构治理标准化技术委员会）归口 ，主管部门为国家标准委。

主要起草单位 中国标准化研究院等 。

本标准等同采用ISO国际标准：ISO 37303。

采标中文名称:合规管理体系—能力管理指南。

能力管理是当今组织发展的关键课题。

合规管理能力是组织合规管理体系有效运行和组织可持续发展的重要影响因素之一。

随着全球日趋严格的体系化法律法规和规范化监管要求，越来越多的组织积极实施运行合规管理体系，开展专业领域的合规管理工作。

习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则,企业只有依法合规经营才能行稳致远。

党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。

《法治中国建设规划（2020－2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。

为落实党中央部署要求，国务院国资委等部门高度重视合规管理工作，特别是在GB/T 35770/ISO 37301《合规管理体系-要求和使用指南》发布和广泛应用之后，越来越多的组织依据GB/T 35770建立、开发、实施、评估、维护和完善合规管理体系，对组织的合规能力管理都提出了更高要求。

GB/T 35770在其7.2条款中虽然要求组织应确定在其控制下工作、影响合规绩效的人员所需的能力，确保这些人员在适当的教育、培训或经验的基础上胜任工作，但是GB/T 35770并没有对组织合规能力管理给出具体的指导，所以迫切需要通用准则来指导组织合规管理的能力管理工作。

组织的合规绩效取决于组织中人员的能力。

能力管理是确保组织履行合规义务的关键，确保组织遵守相关法律法规、行业准则和标准、公司政策的承诺，以及对最佳实践、道德和社区期望的承诺，将合规管理整合到组织的业务流程和运营要求中，并建立合规文化。

本文件将规定合规管理活动中组织治理机构、最高管理层、合规管理职能、管理层、风险岗人员和第三方的能力需求识别和评估的准则，指导组织通过系统的过程和方法为团队和个人设计出合适及时的能力提升方案以及规范，将为合规管理人员能力管理提供一个共识框架，为增强组织和人员合规竞争力、提升组织治理和合规管理水平、实现组织的战略方向和预期结果做出重要贡献。

从而帮助各种类型组织提升合规管理和抗御合规风险的能力，帮助企业提升落实主体的责任意识和能力素质，培育合规文化。

进而，为落实合规管理职能提供抓手，为营造法治化营商环境提供可行路径，为《法治中国建设规划（2020－2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》及《中央企业合规管理办法》以及国家合规师等级资质培养计划的实施提供技术支撑和技术工具。

本文件拟为组织确定实现合规管理目标所需的能力和能力发展提供指导方针，为组织建立内部职能部门、人员和第三方的合规能力管理提供指导。 本文件适用于所有类型的机构，不论其活动的类型、规模和性质，亦不论该机构是公立、私营或非营利机构。可用于各类组织开展合规管理体系能力建设活动，也可作为第三方审核机构开展合规管理体系认证相关能力管理要求指标的参考，或作为组织（或个人）从事合规管理相关工作资质要求和能力提升的参考等。 本文件不会增加、改变或修改GB/T 35770/ISO 37301或任何其他标准的要求。