国家标准计划《证券及相关金融工具 金融工具分类（CFI编码）》由 TC180（全国金融标准化技术委员会）归口，TC180SC4（全国金融标准化技术委员会证券分会）执行 ，主管部门为中国人民银行。

主要起草单位 中证信息技术服务有限责任公司 。

本标准等同采用ISO国际标准：ISO 10962:2019。

采标中文名称:证券及相关金融工具 金融工具分类（CFI编码）。

随着资本市场的快速发展，金融工具的种类、数量日益繁多，市场参与人、投资者对快速、准确地获取金融工具类型，加强金融信息交换效率的需求日渐迫切。

为此，国际标准化组织（ISO）制定发布了金融工具分类编码标准（CFI编码，ISO10962），明确了为各类金融工具赋予编码的具体规则和方法。

CFI编码实现了市场参与人、投资者通过一个简单、标准化的编码了解、掌握一只金融工具的基本类别属性的目的，适应了市场需求，获得了市场的广泛接受与支持。

目前，主要发达国家、地区以及部分发展中国家、地区均采用了该项标准为本国、本地区的金融工具分配CFI编码.。

考虑到CFI编码与国际证券识别编码（ISIN编码）关系密切，两者结合使用可基本实现识别金融工具的目的，ISO为此将推广、应用ISIN编码、CFI编码的职责均赋予了国家编码机构组织（ANNA），要求ANNA组织的会员在为本地市场金融工具分配ISIN编码的同时应一并分配CFI编码。

我国已于2017年7月起按照 ISO 10962:2015为新分配及现有的ISIN产品同步分配CFI编码，并于2018年2月等同采用ISO 10962:2015，将国际标准转化为国家标准。

ISO 10962:2019目前已完成修订并于2019年底发布实施，由TC68/SC8/AG1（CFI编码咨询组）指导行业实施新版标准的翻译和应用。

由于2019版CFI编码国际标准修订了相关衍生品类别及属性，为适应业务调整，我国需尽快同步完成修订采标，将现有国家标准进行同步修订。

CFI编码主要使用编码符号标识金融工具的类别属性，从CFI编码的编码含义上，我们可以了解其对应的金融工具是权益类证券、固定收益类证券，还是权利类金融工具、期权、期货以及其他金融工具类型。此外，CFI编码还分别按上述分类进一步标识各自的具体特征，例如对于权益类证券，CFI编码还进一步标识其属于股票、信托产品、共同基金还是其他权益类产品，对于股票还标识其属于优先股还是普通股，对于优先股还标识了是否可转换成普通股。在登记方式上，CFI编码标识了是记名还是不记名的金融工具，在投票权方面则标识了是拥有完全投票权、限制投票权、优先投票权还是无投票权。2019版CFI编码国际标准为满足目前商品衍生品的多样性需求，修订了相关衍生品类别及属性，并对正文进行了少量文字性调整，主要包括： 1.前言部分增加了和2015版相比具体修订部分的概括性描述； 2.规范性引用文件中，删除了对“ISO 4217表示货币和资金的代码”标准的引用； 3.正文新增第3节“术语和定义”，后续节序号顺延； 4.正文4.1补充文字说明“示例参考附录A”； 5.正文5.1产品类别中C集合投资工具由Collective Investment Vehicles改为缩写CIVs； 6.正文5.8互换、5.9非上市期权、5.11远期中，对部分衍生工具分类的属性值进行了新增和调整。