国家标准计划《合规管理体系有效性评价》由 424-cnis（中国标准化研究院）归口 ，主管部门为市场监管总局。

主要起草单位 中国标准化研究院等 。

近年来，随着我国经济市场化改革不断深化、营商环境的持续优化，大量实力雄厚的国有企业和充满活力的优质民营企业经历了高速发展，并逐渐意识到需要建立相应的合规管理体系与制度，以升级、完善其内部管控，实现企业的现代化管理，以换取更加长期、稳定、高速的企业发展。

合规创造价值的理念已经为大家所认同。

从某种意义上而言，合规能力正在逐渐成为继经济实力和科技水平之后，企业发展的又一大核心竞争力，合规经营是全球范围内现代企业发展的潮流。

与此同时，企业海外经营风险挑战加剧。

近年来，响应国家“一带一路”战略号召，越来越多实力雄厚的我国企业“走出去”的进程显著加快，不断开拓海外市场，海外投资、经营日益活跃，取得明显成效。

然而各国家、地区之间法律环境、监管政策存在显著差异，导致中资企业在“走出去”的过程中面临严峻的合规挑战，加之部分企业自身缺乏基本的合规意识和完善的合规体系，使得合规风险转化为实际损失的案例屡屡发生。

建立有效的合规管理体系，为企业培养合规软实力变得尤为重要。

然而，企业已有的管理运行体系是否已经满足合规经营的要求？已建立的合规管理体系是否真正发挥了作用？企业应如何诊断或评价？这些问题一直困扰着大量打算建立合规管理体系或者已经建立合规管理体系的企业。

该标准规定了合规管理体系有效性评价的准则，明确了评价指标与评价等级确定的依据，标准编制的目的主要是为了促进相互理解和保证可用性，即促进各类组织对合规管理体系有效性评价的准则、评价指标与评价等级确定依据的共同认识和理解，为组织开展自我评价、监管机构评价组织、需方评价供方以及第三方开展评价活动提供技术规则，以及时诊断被评价组织合规管理体系存在的问题并进行改善，确保各类被评价组织的合规管理体系有效运行。

合规管理体系有效性评价的标准化工作对我国合规管理工作的推进与落实具有重要意义。

于国家，合规管理体系有效性评价是落实“全面推进依法治国”战略的重要抓手 2014年10月，党的十八届四中全会作出了“全面推进依法治国”的重大战略部署。

在此背景下，国务院国资委采取了一系列措施来推进法治央企建设。

该标准规定了组织合规管理体系有效性评价的准则，明确了评价指标与评价等级确定的依据，对推动我国各类组织进行合规管理体系有效性评价具有重要指导意义，为及时发现组织合规管理中的问题并建设有效的合规管理体系提供了技术规则，该标准以评促建，能够促进合规管理体系在企业的有效实施，这是是落实法治央企建设，进而全面推进依法治国战略的重要抓手。

于政府，合规管理体系有效性评价标准是支撑两大指引落地的重要技术手段 国务院国资委发布的《中央企业合规管理指引（试行）》第二十二条要求企业开展合规管理评估，定期对企业合规管理体系的有效性进行分析。

国家发改委等七部委发布的《企业境外经营合规管理指引》第二十六条要求企业审计部门应对企业合规管理的执行情况、合规管理体系的适当性和有效性等进行独立审计。

两份文件均对企业建立的合规管理体系进行有效性评价提出了要求，但未给出有效性评价的实质内容，不足以指导和规范合规管理体系有效性评价活动。

该标准明确了组织合规管理体系有效性评价的准则，确定了体系是否完备、体系是否正常运转及体系是否真正发挥作用的评价指标体系，为指导和规范企业合规管理体系有效性评价活动提供技术支撑，是支撑两大指引落地的重要技术手段。

于企业，合规管理体系有效性评价标准是企业提升合规竞争力的有效途径 合规能力正在逐渐成为继经济实力和科技水平之后，企业发展的又一大核心竞争力。

企业无论在国内发展还是于海外开拓市场，进行投资与经营，建立有效的合规管理体系，是企业提升合规竞争力的正向体现，是企业行稳致远的关键。

该标准建立了组织进行合规管理体系有效性评价的准则，为组织发现合规管理问题，建立有效的合规管理体系提供了技术规则，企业依此建立有效的合规管理体系，进而提升合规竞争力。

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本标准拟规定合规管理体系有效性评价的评价准则、明确了评价指标与评价等级确定的依据。 本标准适用于：组织的合规专业团队、管理层和治理机构对组织自身合规管理体系的有效性进行评价，作为日常监管或当组织发生不合规事件时，监管机构对组织的评价，需方评价供方合规管理体系有效性水平，第三方对组织合规管理有效性进行评价等活动。 本标准的主要技术内容包括：规定了组织自身、监管机构、供方对需方或者第三方评价组织开展合规管理体系评价的准则；明确了合规管理体系建设是否完备、体系是否正常运转及体系是否真正发挥作用的评价指标与评价等级确定的依据。